금융컨설팅

서비스

컨설팅은 자금세탁방지 시스템 구축에 있어, 시스템 구축 이전에 금융사의 현황을 파악하여 시스템이 해당 금융사의 금융특성에 맞게
구축될 수 있도록 합니다.

  • 또한, 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률, 범죄수익은닉의 규제 및 처벌 등에 관한 법률, 공중 등 협박목적을 위한 자금조달행위의 금지에 관한 법률 등
    관련 법령 및 감독당국의 규제에 효과적으로 대응할 수 있도록 합니다.
    이엘온소프트는 각 기업의 특성에 맞게 자체적 컨설팅을 진행합니다.

구축 프로세스

RBA(Risk Based Approach)기반의
자금세탁방지시스템 구축

FATF국제기준 및 KoFIU 기준대응

국가 위험평가 대응 보고체계 강화 - KoFIU의 기존체계 전면개편요구 대응 - FATF의 RBA도입 의무화 권고 대응- 금융사 자금세탁위험평가 체계 구축 - 금융사 자금세탁위험평가 체계 구축

RBA 기반의 AML위험관리체계 구축

- 전사위험평가 모델 컨설팅
- 위험 거버넌스 체계 수립
- 금융정보분석원 보고 지표 관리체계 수립
- RBA기반 위험평가 컨설팅 결과를 바탕으로 자금세탁 방지 시스템 구축

구축 시 고려되어야 하는
세부 항목 및 선결과제

최신프레임워크 적용

- 웹 호환성 및 보안성(시큐어코딩) 강화
- 최신 프레임워크 적용으로 개발 유연성 확보

연계 모듈의 성능 확보

- RBA를 위한 신규 연계 모듈 구축
- SQL 튜닝 및 배치 프로세스 최적화

전사위험평가모델 개발

- 위험분류 및 식별/위험관리체계
- 보안위험/위험개선

전사위험평가모델 개발

- 신규업무(재이행 주기도래 등)적용
- WatchList시스템 구축

관리 모듈 통합

- KYC,TMS 각각의 관리 모듈 통합
- 시스템 최적화 및 업무시간 단축

KoFIU 평가지표 대응 및 적용

- 고유,운영 위험지표
- 평가영역 별로 개선목표 및 개선체계 수립